第一條根據(jù)《中華人民共和國期貨和衍生品法》、《期貨交易管理條例》、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》、《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》、《大連商品交易所期貨交易者適當(dāng)性管理辦法》、《上海國際能源交易中心期貨交易者適當(dāng)性管理細(xì)則》、《鄭州商品交易所期貨交易者適當(dāng)性管理辦法》、《上海期貨交易所期貨交易者適當(dāng)性管理辦法》、《廣州期貨交易所期貨交易者適當(dāng)性管理辦法》等法律法規(guī)及交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本細(xì)則。
第二條本細(xì)則所稱的交易者是指依照中華人民共和國法律法規(guī)規(guī)定從事特定品種期貨交易并承擔(dān)交易結(jié)果的自然人、法人和其他經(jīng)濟(jì)組織。
第三條公司參與特定品種期貨交易的，應(yīng)當(dāng)評估交易者對期貨的認(rèn)知水平和風(fēng)險承受能力，選擇適當(dāng)?shù)慕灰渍邔徤鲄⑴c期貨交易。
第四條適當(dāng)性評估的經(jīng)辦部門和崗位職責(zé)：客服部門作為經(jīng)辦人，履行初評職責(zé)，經(jīng)辦人應(yīng)當(dāng)向交易者充分揭示期貨交易風(fēng)險，客觀介紹期貨法律法規(guī)、交易所特定品種業(yè)務(wù)規(guī)則及有關(guān)規(guī)定和決定，嚴(yán)格驗證交易者資金、期貨交易經(jīng)歷和仿真交易經(jīng)歷，審慎評估交易者的誠信狀況和風(fēng)險承受能力，嚴(yán)格審核交易者交易編碼或交易權(quán)限申請材料；客服主管為復(fù)核人，履行復(fù)核職責(zé)；運營中心負(fù)責(zé)人為最終審核人，對特定品種交易交易者開戶的適當(dāng)性簽署最終意見。
第五條特定品種的風(fēng)險等級以期貨業(yè)協(xié)會名錄的最新規(guī)定為準(zhǔn)：
（一）上期所、能源中心（除原油以外）、鄭商所、大商所、廣期所的特定品種為R3風(fēng)險等級，適配于適當(dāng)性等級為C3及以上的交易者；
（二）原油期貨、期權(quán)及上述各交易所期權(quán)品種為R4風(fēng)險等級，適配于適當(dāng)性等級為C4及以上的交易者。
第六條公司為參與期權(quán)、特定品種期貨交易的單位交易者申請開立交易編碼或開通交易權(quán)限，該單位交易者應(yīng)當(dāng)符合以下標(biāo)準(zhǔn)：
（一）基礎(chǔ)知識要求：指令下達(dá)人具備期貨基礎(chǔ)知識，了解交易所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，通過中國期貨業(yè)協(xié)會的期貨投資者適當(dāng)性知識測試，測試分?jǐn)?shù)不得低于80分（指令下達(dá)人變更時，新的指令下達(dá)人應(yīng)當(dāng)參加測試并通過；指令下達(dá)人不止一個的，均需參加測試并通過）；
（二）可用資金要求：申請交易編碼或開通（除原油期貨、期權(quán)以外品種）交易權(quán)限前5個交易日每日結(jié)算后保證金賬戶可用資金余額均不低于人民幣10萬元或者等值外幣；申請原油期貨、期權(quán)交易權(quán)限前5個交易日每日結(jié)算后保證金賬戶可用資金余額均不低于人民幣100萬元或者等值外幣。
（三）交易經(jīng)歷要求：具有累計不少于10個交易日且20筆及以上的境內(nèi)交易場所的期貨合約或者期權(quán)合約仿真交易成交記錄；或者近三年內(nèi)具有10筆及以上的境內(nèi)交易場所的期貨合約、期權(quán)合約或者集中清算的其他衍生品交易成交記錄；或者近三年內(nèi)具有10筆及以上的認(rèn)可境外成交記錄；
（四）具有參與期貨交易的內(nèi)部控制、風(fēng)險管理等相關(guān)制度； 
（五）不存在嚴(yán)重不良誠信記錄或者被有權(quán)監(jiān)管機關(guān)宣布為期貨市場禁止進(jìn)入者的情形；
（六）不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事期貨交易的情形；
（七）交易所要求的其他條件。
第七條公司為參與特定品種期貨交易的個人交易者申請開立交易編碼或開通交易權(quán)限，該個人交易者應(yīng)當(dāng)符合以下標(biāo)準(zhǔn)：
（一）具備完全民事行為能力；
（二）基礎(chǔ)知識要求：具備期貨交易基礎(chǔ)知識，了解相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，通過中國期貨業(yè)協(xié)會的期貨投資者適當(dāng)性知識測試，測試分?jǐn)?shù)不得低于80分；
（三）交易經(jīng)歷要求：具有累計不少于10個交易日且20筆及以上的境內(nèi)交易場所的期貨合約或者期權(quán)合約仿真交易成交記錄；或者近三年內(nèi)具有10筆及以上的境內(nèi)交易場所的期貨合約、期權(quán)合約或者集中清算的其他衍生品交易成交記錄；或者近三年內(nèi)具有10筆及以上的認(rèn)可境外成交記錄；
（四）可用資金要求：申請開立交易編碼或者開通（除原油期貨、期權(quán)以外品種）交易權(quán)限前連續(xù)5個交易日保證金賬戶可用資金余額均不低于人民幣10萬元或者等值外幣；申請原油期貨、期權(quán)交易權(quán)限前5個交易日每日結(jié)算后保證金賬戶可用資金余額均不低于人民幣50萬元或者等值外幣；
（五）不存在嚴(yán)重不良誠信記錄、被有權(quán)監(jiān)管機關(guān)宣布為期貨市場禁止進(jìn)入者和法律、法規(guī)、規(guī)章、交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事期貨交易的情形；
（六）交易所要求的其他條件。
第八條部分或者全部不適用評估的情形
（一）對以下情形的交易者進(jìn)行適當(dāng)性評估時，可以不再對其基礎(chǔ)知識要求、交易經(jīng)歷要求進(jìn)行評估；交易者已參與的實行適當(dāng)性制度的上市品種可用資金要求不低于新申請品種的，公司可以不再對其可用資金要求進(jìn)行評估：
1．交易者在公司或其他期貨公司已有實行適當(dāng)性制度的某一特定品種或期權(quán)的交易權(quán)限；
2．交易者已經(jīng)具有金融期貨交易的交易編碼的；
3．交易者已經(jīng)具有境內(nèi)證券交易所期權(quán)交易權(quán)限的交易者。
交易者應(yīng)當(dāng)向公司提供上述資格的證明材料。
（二）公司為以下情況交易者參與交易實行適當(dāng)性制度的上市品種申請開立交易編碼或者開通交易權(quán)限的，可以不對其基礎(chǔ)知識要求、交易經(jīng)歷要求、可用資金要求進(jìn)行評估：
1．符合《證券期貨交易者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定的專業(yè)投資者；
2．近一年內(nèi)具有累計不少于50個交易日境內(nèi)交易場所的期貨合約、期權(quán)合約或者集中清算的其他衍生品交易成交記錄或者認(rèn)可境外成交記錄，交易者應(yīng)當(dāng)提供交易記錄明細(xì)、結(jié)算單據(jù)或者相關(guān)證明；
3．做市商、特殊單位交易者等交易所認(rèn)可的其他交易者。
特殊單位交易者是指期貨公司、證券公司、基金管理公司、信托公司和其他金融機構(gòu)，以及社會保障類公司、合格境外機構(gòu)投資者等法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的需要資產(chǎn)分戶管理的單位交易者。
第九條根據(jù)各交易所通知，部分品種上市一段時間后被劃為實行適當(dāng)性制度的特定品種，這些品種在交易所發(fā)布劃為適當(dāng)性品種之日起新開戶交易者需進(jìn)行適當(dāng)性評估才能開通相關(guān)交易權(quán)限，公司根據(jù)各交易所規(guī)定實施“新老劃段”，在各交易所發(fā)布實施日前已開戶交易者可參與該品種交易，在各交易所發(fā)布實施日后開戶交易者需滿足特定品種適當(dāng)性要求后開通相應(yīng)交易權(quán)限。
第十條交易者開通實行適當(dāng)性制度的上市品種交易權(quán)限后3個交易日內(nèi)，客服部應(yīng)當(dāng)通過會服系統(tǒng)向交易所報備開通交易權(quán)限的交易編碼。因交易者銷戶或者不再符合適當(dāng)性要求而關(guān)閉相關(guān)交易權(quán)限的，客服部應(yīng)當(dāng)通過會服系統(tǒng)在3個交易日內(nèi)撤銷報備。
第十一條公司應(yīng)當(dāng)以電子文檔或者紙質(zhì)文件方式妥善保存相關(guān)材料，并集中統(tǒng)一保管，保存期限不得少于20年。
第十二條公司在公司官方網(wǎng)站上公示交易者投訴處理流程、投訴電話，為交易者提供合理的投訴渠道，告知投訴的方法和程序，客服部門負(fù)責(zé)受理投訴并進(jìn)行初步責(zé)任認(rèn)定、處理及投訴資料的檔案留存，公司總經(jīng)理和合規(guī)部進(jìn)行責(zé)任認(rèn)定并督促相關(guān)責(zé)任部門妥善處理糾紛。
第十三條公司應(yīng)當(dāng)向交易者充分揭示以下規(guī)定：
（一）交易編碼制度，禁止混碼交易；
（二）按規(guī)定主動申報實際控制關(guān)系賬戶，并接受相應(yīng)監(jiān)督管理。
第十四條公司應(yīng)當(dāng)如實替交易者申報交易編碼并嚴(yán)格審核交易者提交的交易權(quán)限申請材料，不得采取虛假申報等手段規(guī)避交易者適當(dāng)性制度要求。
第十五條公司應(yīng)當(dāng)向交易者充分揭示應(yīng)當(dāng)遵守買賣自負(fù)的原則，承擔(dān)期貨交易的結(jié)果，不得以不符合交易者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)交易結(jié)果與履約責(zé)任。
第十六條公司應(yīng)當(dāng)告知交易者可以通過正當(dāng)途徑維護(hù)自身合法權(quán)益，交易者維護(hù)自身合法權(quán)益時應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，不得侵害國家、社會、集體利益和他人合法權(quán)益，不得擾亂公共秩序、交易所及相關(guān)單位的工作秩序。
第十七條公司和境外特殊經(jīng)紀(jì)參與者與境外中介機構(gòu)之間存在委托結(jié)算或者委托代理業(yè)務(wù)協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)建立業(yè)務(wù)對接規(guī)則，落實交易者適當(dāng)性制度的相關(guān)要求。公司或者境外特殊經(jīng)紀(jì)參與者對境外中介機構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行復(fù)核。
第十八條公司委托具有中間業(yè)務(wù)介紹資格的公司協(xié)助辦理交易編碼申請手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)與該公司建立業(yè)務(wù)對接規(guī)則，落實交易者適當(dāng)性制度的相關(guān)要求，并對該公司的相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行復(fù)核。
第十九條公司應(yīng)配合交易所對公司落實交易者適當(dāng)性制度情況的檢查，如實提供交易者開戶材料、資金賬戶情況等資料，不得隱瞞、阻礙和拒絕。
第二十條本細(xì)則未規(guī)定的事項適用公司《交易者適當(dāng)性制度》。
第二十一條交易所根據(jù)市場情況對交易者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整而導(dǎo)致本細(xì)則與交易所規(guī)定不符的，按照交易所最新規(guī)定執(zhí)行。
第二十二條本細(xì)則自印發(fā)之日起施行，原《特定品種期權(quán)交易者適當(dāng)性管理辦法》廢止。