第一條根據(jù)《中華人民共和國期貨和衍生品法》（以下簡稱《期貨和衍生品法》）、《期貨交易管理條例》、中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“證監(jiān)會”）、《證券期貨投資者適當性管理辦法》（以下簡稱《辦法》）、中國期貨業(yè)協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”） 《期貨經(jīng)營機構(gòu)交易者適當性管理實施指引》及有關(guān)規(guī)定制定本制度。公司應(yīng)當按照本制度，在經(jīng)營中勤勉盡責，審慎履職，向交易者銷售適當?shù)漠a(chǎn)品或者提供適當?shù)姆?wù)。
第二條  公司向交易者公開銷售或者非公開轉(zhuǎn)讓期貨及其他衍生品產(chǎn)品，或者為交易者提供證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)服務(wù)，應(yīng)當適用本制度。本制度所稱交易者，包括《證券法》規(guī)定的交易者，《證券投資基金法》規(guī)定的投資人、基金份額持有人，以及《期貨和衍生品法》規(guī)定的交易者等。
第三條  公司指定客服部門為交易者適當性管理歸口部門，技術(shù)部門負責對交易者適當性管理提供技術(shù)支持和系統(tǒng)維護，合規(guī)部門負責對適當性管理工作進行監(jiān)督檢查，客服部門員工應(yīng)遵守本制。
第四條  公司向交易者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時，應(yīng)當充分了解交易者的下列信息：
（一）自然人的姓名、住址、職業(yè)、年齡、聯(lián)系方式，法人或者其他組織的名稱、注冊地址、辦公地址、性質(zhì)、資質(zhì)及經(jīng)營范圍等基本信息；
（二）收入來源和數(shù)額、資產(chǎn)、債務(wù)等財務(wù)狀況；
（三）投資相關(guān)的學習、工作經(jīng)歷及投資經(jīng)驗；
（四）投資期限、品種、期望收益等投資目標；
（五）風險偏好及可承受的損失；
（六）誠信記錄；
（七）實際控制交易者的自然人和交易的實際受益人；
（八）法律法規(guī)、自律規(guī)則規(guī)定的交易者準入要求相關(guān)信息；
（九）其他必要信息。
第五條  公司向交易者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時，應(yīng)當充分了解本制度第四條規(guī)定的交易者信息，可以采用但不限于以下方式：
（一）查詢、收集交易者資料；
（二）問卷調(diào)查；
（三）知識測試；
（四）其他現(xiàn)場或非現(xiàn)場溝通等。
交易者應(yīng)當填寫《境內(nèi)個人客戶交易編碼申請表》、《境內(nèi)機構(gòu)客戶交易編碼申請表》、《境內(nèi)客戶盡職調(diào)查表》及《交易者風險承受能力評估問卷》并提供相關(guān)身份信息材料。
適當性經(jīng)辦人員將交易者填寫和提供信息錄入到適當性系統(tǒng)中，由系統(tǒng)根據(jù)公司設(shè)定的問卷閾值自動評分，并根據(jù)評分結(jié)果和本辦法制定的分類標準，劃分交易者的適當性分類。
交易者分類保障措施：交易者的上述信息發(fā)生變化可能影響交易者分類的，應(yīng)及時告知我司，并重新填寫《交易者風險承受能力評估問卷》，公司根據(jù)交易者最新的問卷調(diào)查結(jié)果對交易者重新進行分類。
第六條  交易者對其提供的信息和證明材料的真實性、準確性、完整性負責，并配合公司進行適當性評估、分類及匹配管理。交易者提供的信息發(fā)生重要變化，可能影響其交易者分類的，應(yīng)當及時告知公司。
交易者未按照規(guī)定及時提供相關(guān)信息，或公司有合理依據(jù)認為交易者提供的信息不真實、不準確、不完整的，告知交易者依法承擔相應(yīng)法律責任及后果，并拒絕向其銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)。
第七條  交易者分為普通交易者與專業(yè)交易者。公司應(yīng)當按照《辦法》要求對專業(yè)交易者和普通交易者進行分類并實施差異化適當性管理。
普通交易者在信息告知、風險警示、適當性匹配等方面享有特別保護。
第八條  符合下列條件之一的是專業(yè)交易者：
（一）經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準設(shè)立的金融機構(gòu)，包括證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、商業(yè)銀行、保險公司、信托公司、財務(wù)公司等；經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案或者登記的證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人。
（二）上述機構(gòu)面向交易者發(fā)行的理財產(chǎn)品，包括但不限于證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、基金管理公司及其子公司產(chǎn)品、期貨公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、銀行理財產(chǎn)品、保險產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案的私募基金。
（三）社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金，合格境外機構(gòu)交（QFII）、人民幣合格境外機構(gòu)交易者（RQFII）。
（四）同時符合下列條件的法人或者其他組織：
1.最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元；
2.最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬元；
3.具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。
（五）同時符合下列條件的自然人：
1.金融資產(chǎn)不低于500萬元，或者最近3年個人年均收入不低于50萬元；
2.具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷，或者具有2年以上金融產(chǎn)品設(shè)計、投資、風險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷，或者屬于本條第（一）項規(guī)定的專業(yè)交易者的高級管理人員、獲得職業(yè)資格認證的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊會計師和律師。
前款所稱金融資產(chǎn)，是指銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨及其他衍生產(chǎn)品等。
第九條  符合本制度第八條（一）、（二）、（三）項條件的交易者，應(yīng)當向公司提供營業(yè)執(zhí)照、經(jīng)營業(yè)務(wù)許可證、登記或備案證明、開戶類型證明等身份資質(zhì)證明材料。
公司客服部門審核通過的，可將其直接認定其為專業(yè)交易者，并將認定結(jié)果書面告知交易者。
第十條  符合本制度第八條（四）、（五）項條件的交易者劃分為專業(yè)交易者時，應(yīng)當遵循以下程序：
（一）機構(gòu)交易者提出申請，并提供如下證明材料：
1.凈資產(chǎn)證明：最近一年財務(wù)報表；
2.金融資產(chǎn)證明（最近一年末）：
銀行存款證明，為加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本外幣定、活期存款證明；
證券、基金、期貨權(quán)益證明，為加蓋證券營業(yè)部專用章的對賬單、加蓋基金公司專用章的基金份額證明、加蓋期貨公司結(jié)算專用章的交易結(jié)算單；
債券資產(chǎn)證明，為加蓋銀行或者證券公司專用章的國債、企業(yè)債、公司債、可轉(zhuǎn)債等證明；
黃金資產(chǎn)證明，為加蓋銀行業(yè)務(wù)章的紙黃金或者實物黃金證明；
理財產(chǎn)品（計劃）資產(chǎn)證明，為與商業(yè)銀行、證券公司、信托公司等機構(gòu)簽署的相關(guān)協(xié)議或者由上述機構(gòu)出具的資產(chǎn)證明。
3.投資經(jīng)歷證明：
提供交易日期為2年以前的證券、基金、期貨交易證明，為加蓋證券營業(yè)部專用章的對賬單、加蓋基金公司專用章的基金份額證明、加蓋期貨公司結(jié)算專用章的交易結(jié)算單；
提供交易日期為2年以前的黃金交易證明，為加蓋銀行業(yè)務(wù)章的紙黃金或者實物黃金交易經(jīng)歷證明；
提供交易日期為2年以前的外匯交易證明，為加蓋銀行、外匯交易機構(gòu)專用章的交易經(jīng)歷證明。
（二）自然人交易者提出申請，并提供如下證明材料：
1.金融資產(chǎn)證明同機構(gòu)交易者金融資產(chǎn)證明；
2.近三年年收入證明： 
本人年收入證明，為稅務(wù)機關(guān)出具的收入納稅證明、銀行出具的工資流水單或者其他收入證明；
工資流水單，為銀行出具的最近連續(xù)三年以上的代發(fā)工資銀行卡入賬單、代發(fā)工資活期存折流水等證明文件；
其他收入證明，為當前就職單位人事部門或者勞資部門出具的加蓋公章的收入證明文件。
3.投資經(jīng)歷證明同機構(gòu)交易者投資經(jīng)歷證明；
4.工作經(jīng)歷證明
就職單位人事部門或勞資部門出具的加蓋公章的證明，證明從事金融產(chǎn)品設(shè)計、投資、風險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷2年以上；
獲得職業(yè)資格認證的注冊會計師和律師證以及就職單位人事部門或勞資部門出具的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的證明文件；
經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準設(shè)立的金融機構(gòu)出具的加蓋公章的證明，證明為該機構(gòu)高級管理人員的。
自然人交易者需提供1、2項中的其中一項以及3、4項中的其中一項。
客服部門審核通過的，認定其為專業(yè)交易者。
第十一條  專業(yè)交易者之外的交易者為普通交易者。
公司按照有效維護交易者合法權(quán)益的要求，綜合考慮收入來源和數(shù)額、資產(chǎn)狀況、債務(wù)、投資知識和經(jīng)驗、風險偏好、誠信狀況等因素，根據(jù)了解的交易者信息，結(jié)合問卷評估結(jié)果對普通交易者的風險承受能力進行綜合評估，將普通交易者劃分為五類：

第十二條  風險承受能力經(jīng)評估為C1類的自然人交易者，符合以下情形之一的，公司可以將其認定為風險承受能力最低類別的交易者：
（一）不具有完全民事行為能力；
（二）沒有風險容忍度或者不愿承受任何投資損失；
（三）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。
第十三條  普通交易者和專業(yè)交易者在一定條件下可以互相轉(zhuǎn)化。并應(yīng)當明確告知客戶：《交易者風險承受能力評估問卷》涉及信息發(fā)生變化可能影響客戶分類的，應(yīng)及時告知我公司，并重新填寫《交易者風險承受能力評估問卷》。公司根據(jù)客戶最新的問卷調(diào)查結(jié)果對客戶重新進行細分。
符合下列條件之一的普通交易者可以申請轉(zhuǎn)化成為專業(yè)交易者，但公司有權(quán)決定是否同意其轉(zhuǎn)化：
（一）最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)交易者外的法人或其他組織；
（二）金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于30萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者1年以上金融產(chǎn)品設(shè)計、投資、風險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人交易者。
第十四條  符合第十三條規(guī)定條件的普通交易者，可以申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)交易者。申請轉(zhuǎn)化流程如下：
（一）交易者填寫轉(zhuǎn)化申請書，確認自主承擔可能產(chǎn)生的風險和后果，并提交符合轉(zhuǎn)化條件的證明材料；
（二）公司對交易者提供的資料進行審核，并通過追加了解交易者信息、開展交易知識測試或者模擬交易等方式對交易者進行審慎評估，確認其符合轉(zhuǎn)化要求；
（三）公司同意交易者轉(zhuǎn)化的，應(yīng)當向其說明對普通交易者和專業(yè)交易者履行適當性義務(wù)的差別，警示可能承擔的投資風險；公司不同意交易者轉(zhuǎn)化的，應(yīng)當告知其評估結(jié)果及理由。
第十五條  符合第八條第（四）（五）項規(guī)定條件的專業(yè)交易者，如需轉(zhuǎn)化為普通交易者，應(yīng)當書面告知公司。公司應(yīng)當按照普通交易者的標準，對其履行相應(yīng)的適當性評估、匹配與管理義務(wù)。
第十六條  公司應(yīng)當建立交易者適當性評估數(shù)據(jù)庫，收錄交易者信息并及時更新。數(shù)據(jù)庫中應(yīng)當至少包含以下信息：
（一）第四條所規(guī)定的交易者信息；
（二）交易者在本公司從事投資活動所產(chǎn)生的失信行為記錄；
（三）交易者歷次風險承受能力評估問卷內(nèi)容、評級時間、評級結(jié)果等；
（四）交易者申請成為專業(yè)交易者或者不同類別交易者轉(zhuǎn)化的申請及審核記錄等；
（五）中國證監(jiān)會、協(xié)會及公司認為必要的其它信息。
第十七條  公司應(yīng)當保障交易者評估數(shù)據(jù)庫正常運行，有效滿足交易者適當性管理需求。
交易者評估數(shù)據(jù)庫應(yīng)納入公司信息技術(shù)系統(tǒng)運維管理體系統(tǒng)一管理。
第十八條  公司應(yīng)當利用交易者評估數(shù)據(jù)庫及交易行為記錄等信息，持續(xù)跟蹤和評估交易者風險承受能力，必要時調(diào)整其風險承受能力等級。公司調(diào)整交易者風險承受能力等級的，應(yīng)當將風險承受能力評估結(jié)果交交易者簽署確認，并以書面方式記載留存。
第十九條  期貨行業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)風險等級名錄由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。公司應(yīng)根據(jù)中國期貨業(yè)協(xié)會的規(guī)定及時更新相關(guān)名錄。
第二十條  期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)的風險等級由低到高劃分為五級，分別為R1、R2、R3、R4、R5級。
公司按照協(xié)會名錄規(guī)定確定產(chǎn)品或服務(wù)的風險等級。具體的等級標準以協(xié)會名錄的最新劃分標準為準。
第二十一條  公司應(yīng)當了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息，綜合考慮流動性、到期時限、杠桿情況、結(jié)構(gòu)復雜性、投資單位產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)的最低金額、投資方向和投資范圍、募集方式、發(fā)行人等相關(guān)主體的信用狀況、同類產(chǎn)品或服務(wù)過往業(yè)績等因素，根據(jù)風險特征和程度審慎評估、劃分風險等級。
公司應(yīng)當制作產(chǎn)品或服務(wù)風險等級評估表，根據(jù)產(chǎn)品或服務(wù)的評估因素與風險等級的相關(guān)性，確定各項評估因素的分值和權(quán)重，建立評估分值與產(chǎn)品或服務(wù)風險等級的對應(yīng)關(guān)系。涉及投資組合的產(chǎn)品或服務(wù)，應(yīng)當按照產(chǎn)品或服務(wù)整體風險等級進行評估。
第二十二條  公司委托其他機構(gòu)銷售本機構(gòu)發(fā)行的產(chǎn)品或者提供服務(wù)，應(yīng)當確認受托機構(gòu)具備銷售相關(guān)產(chǎn)品的資格及落實適當性義務(wù)要求的人員、內(nèi)控制度、技術(shù)設(shè)備等能力。
公司應(yīng)當制定并告知代銷方所委托產(chǎn)品或者提供服務(wù)的適當性管理標準和要求，代銷方應(yīng)當嚴格執(zhí)行，但法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會其他規(guī)章另有規(guī)定的除外。
第二十三條  現(xiàn)有市場、產(chǎn)品或者服務(wù)規(guī)定交易者準入要求的，交易者應(yīng)當在符合交易者適當性要求前提下，符合具體的準入要求，參照公司相應(yīng)業(yè)務(wù)的具體制度或要求執(zhí)行；客服部門應(yīng)加強要件審核，審慎向符合準入條件的交易者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)。
第二十四條  產(chǎn)品或者服務(wù)對交易者有準入條件要求的，公司應(yīng)當加強要件審核，審慎向符合準入條件的交易者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)。
第二十五條  產(chǎn)品或者服務(wù)存在下列因素的，應(yīng)當審慎評估其風險等級：
（一）存在本金損失的可能性，因杠桿交易等因素容易導致本金大部分或者全部損失的產(chǎn)品或者服務(wù)；
（二）產(chǎn)品或者服務(wù)的流動變現(xiàn)能力，因無公開交易市場、參與交易者少等因素導致難以在短期內(nèi)以合理價格順利變現(xiàn)的產(chǎn)品或者服務(wù)；
（三）產(chǎn)品或者服務(wù)的可理解性，因結(jié)構(gòu)復雜、不易估值等因素導致普通人難以理解其條款和特征的產(chǎn)品或者服務(wù)；
（四）產(chǎn)品或者服務(wù)的募集方式，涉及面廣、影響力大的公募產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)；
（五）產(chǎn)品或者服務(wù)的跨境因素，存在市場差異、適用境外法律等情形的跨境發(fā)行或者交易的產(chǎn)品或者服務(wù)；
（六）自律組織認定的高風險產(chǎn)品或者服務(wù)；
（七）其他有可能構(gòu)成投資風險的因素。
第二十六條  公司按照“適當?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當?shù)慕灰渍摺钡脑瓌t，銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)，應(yīng)當遵守下列匹配要求：
（一）投資期限、投資品種、期望收益等符合交易者的投資目標；
（二）產(chǎn)品或服務(wù)的風險等級符合交易者的風險承受能力等級；
（三）中國證監(jiān)會、協(xié)會和經(jīng)營機構(gòu)規(guī)定的其他匹配要求。
第二十七條普通交易者風險承受能力等級與產(chǎn)品或服務(wù)風險等級的匹配，按照以下標準確定：
（一）C1類交易者（含風險承受能力最低類別）可購買或接受R1風險等級的產(chǎn)品或服務(wù)；
（二）C2類交易者可購買或接受R1、R2風險等級的產(chǎn)品或服務(wù)；
（三）C3類交易者可購買或接受R1、R2、R3風險等級的產(chǎn)品或服務(wù)；
（四)C4類交易者可購買或接受R1、R2、R3、R4風險等級的產(chǎn)品或服務(wù)；
（五)C5類交易者可購買或接受R1、R2、R3、R4、R5風險等級的產(chǎn)品或服務(wù)。
交易者風險承受能力評級與產(chǎn)品服務(wù)風險等級表：

風險承受能力最低類別的交易者只可購買或接受R1風險等級的產(chǎn)品或服務(wù)。
專業(yè)交易者可購買或接受所有風險等級的產(chǎn)品或服務(wù)。
第二十八條  交易者主動要求購買風險等級高于其風險承受能力的產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)的，公司在確認其不屬于風險承受能力最低類別交易者后，應(yīng)當要求交易者簽署特別風險警示書，確認其已知悉產(chǎn)品或服務(wù)的風險特征、風險高于交易者承受能力的事實及可能引起的后果。
第二十九條  公司應(yīng)當制定適當性內(nèi)部管理制度，明確交易者分類、產(chǎn)品或者服務(wù)分級、適當性匹配的具體依據(jù)、方法、流程等，嚴格按照內(nèi)部管理制度進行分類、分級，定期匯總分類、分級結(jié)果，并對每名交易者提出匹配意見。
公司應(yīng)當制定并嚴格落實與適當性內(nèi)部管理有關(guān)的限制不匹配銷售行為、客戶回訪檢查、評估與銷售隔離等風控制度，以及培訓考核、執(zhí)業(yè)規(guī)范、監(jiān)督問責等制度機制，不得采取鼓勵不適當銷售的考核激勵措施，確保從業(yè)人員切實履行適當性義務(wù)。
第三十條  公司向普通交易者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當告知下列信息：
（一）可能直接導致本金虧損的事項；
（二）可能直接導致超過原始本金損失的事項；
（三）因經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財產(chǎn)狀況變化，可能導致本金或者原始本金虧損的事項；
（四）因經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由；
（五）限制銷售對象權(quán)利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內(nèi)容；
（六）第二十九條規(guī)定的適當性匹配意見。 
第三十一條  公司的適當性匹配意見不表明其對產(chǎn)品或者服務(wù)的風險和收益做出實質(zhì)性判斷或者保證，其履行交易者適當性職責不能取代交易者的投資判斷，不會降低產(chǎn)品或服務(wù)的固有風險，也不會影響其依法應(yīng)當承擔的投資風險、履約責任以及費用。
第三十二條  公司向普通交易者銷售或者提供高風險等級的產(chǎn)品或服務(wù)時，應(yīng)當履行以下適當性義務(wù)：
（一）追加了解交易者的相關(guān)信息；
（二）向交易者提供特別風險警示書，揭示該產(chǎn)品或服務(wù)的高風險特征，由交易者簽字確認；
（三）給予交易者至少24小時的冷靜期或至少增加一次回訪告知特別風險。
第三十三條  公司應(yīng)當根據(jù)交易者和產(chǎn)品或服務(wù)的信息變化情況，主動調(diào)整交易者分類、產(chǎn)品或服務(wù)分級以及適當性匹配意見，并告知交易者。
第三十四條  禁止公司進行下列銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的活動：
（一）向不符合準入要求的交易者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)；
（二）向交易者就不確定事項提供確定性的判斷，或者告知交易者有可能使其誤認為具有確定性的意見；
（三）向普通交易者主動推介風險等級高于其風險承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)；
（四）向普通交易者主動推介不符合其投資目標的產(chǎn)品或者服務(wù)；
（五）向風險承受能力最低類別的交易者銷售或者提供風險等級高于其風險承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)；
（六）其他違背適當性要求，損害交易者合法權(quán)益的行為。
第三十五條  客服部門通過現(xiàn)場方式向普通交易者進行本制度的告知、警示程序的，應(yīng)當全過程錄音或者錄像；通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場方式履行告知、警示程序的，公司應(yīng)當完善配套留痕安排，由普通交易者通過符合法律、行政法規(guī)要求的電子方式進行確認。
第三十六條  公司應(yīng)當建立交易者適當性評估與銷售隔離機制，銷售人員不得參與交易者的分類評估、產(chǎn)品與服務(wù)的分級評估，以及交易者與產(chǎn)品或服務(wù)的匹配。
第三十七條  公司建立健全回訪制度，由從事銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員，以電話、電郵、信函等適當方式，每年抽取一定比例進行適當性回訪。
對于下列普通交易者，公司應(yīng)當進行回訪：
（一）生活來源主要依靠積蓄或社會保障的；
（二）購買或接受高風險產(chǎn)品或服務(wù)的； 
（三）中國證監(jiān)會、協(xié)會和經(jīng)營機構(gòu)認為必要的其他交易者。
第三十八條  回訪的內(nèi)容包括但不限于：
（一）受訪人是否為交易者本人或者本機構(gòu)；
（二）受訪人是否親自填寫了相關(guān)信息表格、問卷，并按要求簽字或者蓋章；
（三）受訪人此前提供的信息是否發(fā)生重要變化；
（四）受訪人是否已知曉風險揭示或者警示的內(nèi)容；
（五）受訪人是否已知曉風險承受能力應(yīng)當與所購買的產(chǎn)品或服務(wù)相匹配；
（六）受訪人是否已知曉可能承擔的費用及相關(guān)投資損失；
（七）公司及其從業(yè)人員是否存在本制度第三十四條禁止的行為；
（八）中國證監(jiān)會、協(xié)會和經(jīng)營機構(gòu)認為必要的其他內(nèi)容。
第三十九條  公司應(yīng)當每年至少開展一次適當性培訓，提高相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當性管理知識與技能，不斷提升適當性執(zhí)業(yè)規(guī)范水平。
第四十條  公司合規(guī)部門對適當性管理工作開展情況進行監(jiān)督檢查，至少每半年開展一次適當性自查，并于每年的三月底及九月底前形成半年度自查報告，報告內(nèi)容包括但不限于適當性制度建設(shè)、適當性評估與匹配、數(shù)據(jù)庫管理、培訓記錄、資料保管、投訴處理、存在問題與整改措施等情況。
公司發(fā)現(xiàn)違反適當性管理要求的，應(yīng)當按照相關(guān)要求及時處理并主動報告。
第四十一條  公司適當性管理相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當性工作履職情況、投訴情況等將根據(jù)公司的《員工獎懲制度》執(zhí)行監(jiān)督問責機制，確保從業(yè)人員切實履行適當性義務(wù)。
公司不得采取可能鼓勵其從業(yè)人員向交易者銷售不適當產(chǎn)品或提供不適當服務(wù)的考核、激勵機制或措施。
第四十二條  公司通過網(wǎng)站、微信公眾號、經(jīng)營場所等披露交易者適當性管理制度、交易者分類政策、產(chǎn)品或服務(wù)分級政策和自查報告等。
第四十三條  公司應(yīng)當妥善保存與履行交易者適當性管理職責有關(guān)的信息和資料，包括但不限于匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等，保存期限不得少于20年。
第四十四條  公司及其工作人員應(yīng)當對在履行交易者適當性工作職責過程中獲取的交易者信息、交易者風險承受能力評估結(jié)果等信息和資料嚴格保密，防止信息和資料被泄露或者被不當利用。
第四十五條  公司若涉及適當性糾紛，處理程序及機制依照本公司的《客戶投訴處理制度》執(zhí)行。
交易者提出調(diào)解的，公司應(yīng)當積極配合，優(yōu)先通過協(xié)商解決爭議。
第四十六條  公司及其從業(yè)人員應(yīng)當積極配合協(xié)會以現(xiàn)場檢查、非現(xiàn)場檢查等方式對公司建立和執(zhí)行交易者適當性制度的情況進行定期或者不定期檢查工作，不得拒絕、拖延提供有關(guān)資料，或者提供不真實、不準確、不完整的資料。
第四十七條  公司及工作人員履行交易者適當性職責時違反本制度的，配合協(xié)會依據(jù)自律規(guī)則規(guī)定對公司采取自律懲戒措施。
公司與交易者之間發(fā)生適當性糾紛，可以向協(xié)會申請調(diào)解。
第四十八條  本制度所稱書面形式包括紙質(zhì)或者電子形式。
第四十九條  公司履行交易者適當性義務(wù)時，可以根據(jù)實際情況對附件的內(nèi)容加以調(diào)整和補充，但不得低于本制度及附件規(guī)定的標準。
第五十條  除境外期貨經(jīng)營機構(gòu)轉(zhuǎn)委托代理開展特定品種交易的情形外，公司向境外交易者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)，應(yīng)當遵守本制度規(guī)定。
第五十一條  本制度所規(guī)定條款與其它證券期貨自律規(guī)則條款內(nèi)容發(fā)生競合的，在不與《辦法》內(nèi)容、原則、精神、內(nèi)在邏輯及證監(jiān)會相關(guān)解釋相違背的情況下，適用較為嚴格的規(guī)定條款。
  本制度自印發(fā)之日起施行，《投資者適當性制度》廢止。